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西部證券“吵架門”背后: 傭金收入縮水明顯

Service Date / 2024-07-24 21:24:29        By / 路尚

西部證券員工隔空互懟刷屏金融圈。7月22日,一則聊天記錄引發(fā)市場關注,具體來看,西部證券業(yè)務副所長、科技行業(yè)首席分析師鄭宏達與電子行業(yè)首席分析師單慧偉因協(xié)調(diào)路演時間等相關問題發(fā)生口角。而職場情緒一點就著的背后,或也折射出近年來券商研究所壓力居高不下的現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示,團隊領導者需注意營造和維護良好的團隊氛圍,促進員工之間的合作和信任。在公募降傭背景下,券商研究所也需要不斷轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新以適應市場需求。

研究所副所長與電子首席互懟

7月22日,源自西部證券研究所工作群的聊天記錄截屏在金融圈刷屏。據(jù)聊天記錄,互懟雙方身份分別為西部證券業(yè)務副所長、科技行業(yè)首席分析師鄭宏達與電子行業(yè)首席分析師單慧偉?;仡櫴录鹨颍?月21日晚間,西部證券研究所某銷售人員要求單慧偉與上市公司取得聯(lián)系,協(xié)調(diào)下周五的路演時間,單慧偉則表示當時他正在一個電話會議中,晚點再取得聯(lián)系。

然而,一個正常的工作請求卻成為爭論的導火索。單慧偉回復僅兩分鐘后,鄭宏達出面,稱該銷售從中午就在催促此事,質(zhì)問單慧偉:“問一下公司時間很難嗎?”隨后,單慧偉則回懟稱,“你能力強,你去說啊”。一時之間,雙方情緒激烈。鄭宏達表示,“那正好騰地,電子首席你別干了”。單慧偉則直言,“早就不想干了”。鄭宏達當即回復,“明天由人力解決此事”。

不過,7月22日晚間,雙方相繼在微信上發(fā)布相同文案,并表示“作為一個戰(zhàn)壕里的兄弟,一起努力把研究做好”。

對于公司方面如何處理相關事件以及對公司可能產(chǎn)生的影響等問題,北京商報記者發(fā)文采訪西部證券,西部證券表示,公司已關注到相關言論,主要是相關成員因討論工作安排溝通不暢而產(chǎn)生誤解,很遺憾相關信息傳播至網(wǎng)絡并造成了不良影響。公司高度重視,及時做好了相關工作安排和人員管理,強調(diào)始終堅持以客戶為中心,為客戶提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)服務。

據(jù)中證協(xié)披露信息顯示,按登記日期來看,2016年5月—2024年1月,鄭宏達在海通證券擔任證券投資咨詢(分析師),自2024年2月19日起加入西部證券。彼時,“海通證券科技行業(yè)首席分析師鄭宏達加盟西部證券,擔任研究所副所長并主要負責TMT研究”的消息一度引發(fā)市場關注。若再向前追溯,鄭宏達2011年7月—2016年3月供職于國金證券,先后登記一般證券業(yè)務、證券投資咨詢(分析師)資格。

相比較于鄭宏達的“新官上任”,單慧偉則已在西部證券任職達四年。據(jù)中證協(xié)顯示,單慧偉自2020年11月起,登記西部證券一般證券業(yè)務資格,2022年12月則登記證券投資咨詢(分析師)資格。

財經(jīng)評論員郭施亮表示,券商機構從業(yè)人員壓力大,偶爾可能會存在矛盾沖突,溝通不暢也可能產(chǎn)生誤解。對券商機構而言,需要注重設置合理的考核機制,并進行合理的人員調(diào)整和工作量安排。

在北京市社會科學院副研究員王鵬看來,這起沖突看似由一件小事引發(fā),但實際上可能反映了職場中深層次的問題,在緊張的工作環(huán)境中,員工可能更容易因為小事而情緒失控。因此,企業(yè)和團隊需要關注員工的工作壓力和心理健康,提供必要的支持和幫助。從團隊氛圍角度來看,相關沖突可能對團隊氛圍造成負面影響,團隊領導者需要積極營造和維護良好的團隊氛圍,促進員工之間的合作和信任。

研報業(yè)務曾被“點名”

作為上述事件涉及的機構,西部證券成立于2001年1月,注冊資本44.69億元,實際控制人為陜西投資集團有限公司。聚焦業(yè)績表現(xiàn),2024年一季度,西部證券的營業(yè)收入、歸母凈利潤分別為15.95億元、1.96億元,分別同比減少12.01%、45.24%。而據(jù)2023年年報,其營業(yè)收入、歸母凈利潤則分別同比增長29.87%、170.76%。

值得一提的是,回顧2023年,西部證券還曾因研報業(yè)務問題被監(jiān)管警示。2023年6月25日,陜西證監(jiān)局發(fā)文,對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函措施的決定。具體來看,西部證券存在發(fā)布證券研究報告業(yè)務內(nèi)控機制不健全、研報質(zhì)控審核把關不嚴格等情況。劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發(fā)展中心負責人,對上述違規(guī)行為負有責任。

同日,陜西證監(jiān)局也指出許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關證券研究報告存在研究方法不審慎、部分假設缺乏合理論證等問題,對上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)中證協(xié)顯示,雒雅梅、楊敬梅現(xiàn)任西部證券旗下分析師,許光輝則曾任西部證券分析師,自2023年2月起,已轉(zhuǎn)任華西證券(6.280,-0.08,-1.26%)旗下分析師。

在2023年年報中,西部證券表示,針對上述問題,公司高度重視,積極擬定整改計劃組織開展整改及相關問責工作,相關問題已完成整改并按要求報送整改報告。未來,公司將持續(xù)關注證券研究報告質(zhì)量的改善,提高撰寫人和署名人員對相關報告的審慎及重視程度。

營收下降焦慮

整體來看,此番職場情緒一點就著的背后,或也折射出近年來券商研究所壓力居高不下的現(xiàn)狀。年內(nèi)公募基金降費降傭改革的推進,也讓賣方研究所進一步處于營收下降的焦慮中。

2024年4月,中國證監(jiān)會制定發(fā)布《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定》,自7月正式實施。主要內(nèi)容包括調(diào)降基金股票交易傭金費率、降低基金管理人證券交易傭金分配比例上限等。

東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示,2023年券商基金分倉傭金收入為168.36億元,較2022年的188.74億元,同比下降10.8%。

相較于行業(yè)整體數(shù)據(jù)而言,西部證券基金分倉傭金收入的縮水更為明顯。數(shù)據(jù)顯示,西部證券2023年的基金分倉傭金收入為1.22億元,同比縮水37.97%,在數(shù)據(jù)可取得的291家券商中,排名第35。另據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露,目前西部證券從業(yè)人員有2697名,其中包含58名證券投資咨詢(分析師)。

王鵬表示,上述背景下,券商研究所也需要不斷轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新以適應市場需求,不斷加強研究能力,關注客戶需求,加強團隊協(xié)作和溝通能力的培養(yǎng),提升團隊整體實力。此外,在追求業(yè)務發(fā)展的同時,也需要加強風險管理和合規(guī)意識。

郭施亮也建議稱,面對基金分倉傭金收入下降的行業(yè)現(xiàn)狀,券商需要打造個性化、特色化的業(yè)務,提升自身的吸引力,增強業(yè)務能力,提升競爭優(yōu)勢。

來源:北京商報,記者:郝彥